托管企业简称：神元生物 托管企业代码：682016 公告编号：2023-003

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

一、 会议召开和出席情况
（一）会议召开情况
1.会议召开时间：2023年9月27日
2.会议召开地点：苏州市吴江区同里镇北联村苏州市铁皮石斛科技文化产业园二楼会议室
3.会议召开方式：现场
4.发出董事会会议通知的时间和方式：2023年9月10日以书面方式发出
5.会议主持人：赵锋
6.召开情况合法、合规、合章程性说明：
本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及有关法规、法律的规定。
（二）会议出席情况
会议应出席监事3人，出席和授权出席监事3人。

二、议案审议情况
（一）审议《2022年度决算报告和2023年预算报告》；
议案内容：
苏州神元生物科技股份有限公司第四届董事会提交的《2022年度决算报告和2023年度预算报告》,从主要会计数据及财务指标变动情况、报告期内总体经营情况、报告期内财务状况分析等方面陈述了2022年度财务决算情况。根据2023年生产经营发展计划确定的经营目标，秉着稳健、谨慎的原则，编制了包括苏州神元生物科技股份有限公司（母公司）和下属全资子公司在内的预算方案。
同意（ 3 ）票；不同意（ 0 ）票；弃权（ 0 ）票
回避表决情况：不涉及
审议结果：出席本次监事会的全体监事表决通过《2022年度决算报告和2023年预算报告》，本议案尚需提请股东大会审议。
（二）审议《2022年监事会工作报告》；
议案内容：
苏州神元生物科技股份有限公司第五届监事会提交的《2022年监事会工作报告》。报告从报告期内监事会会议召开情况、报告期内有关事项监督情况等两个方面对 2022年董监高和内部治理工作进行汇报，确立了 2023年度继续对公司各项重大事项决策程序、合规性进行了监察、监督的工作思路，充分有效发挥监事会职能。
同意（ 3 ）票；不同意（ 0 ）票；弃权（ 0 ）票
回避表决情况：不涉及
审议结果：出席本次监事会的全体监事表决通过《2022年监事会工作报告》，本议案尚需提请股东大会审议。
（三）审议《2022年度审计报告》；
议案内容：
公司第四届董事会聘请苏州昊盛会计师事务所（普通合伙） 为公司出具了《2022年度审计报告》（昊盛财会审字[2023]073号）。
同意（ 3 ）票；不同意（ 0 ）票；弃权（ 0 ）票
回避表决情况：不涉及
审议结果：出席本次监事会的全体监事表决通过《2022年度审计报告》，本议案无需提请股东大会审议。
（四）审议《监事会关于对2022年度非标准审计意见涉及事项的专项说明》；
议案内容：
苏州昊盛会计师事务所为公司2022年财务会计报告出具了无法表示意见的审计报告，根据相关法律法规，公司董事会确认上述报告并报出。监事会对本次董事会出具的关于对 2022年度审计报告涉及事项的专项说明无异议。
同意（ 3 ）票；不同意（ 0 ）票；弃权（ 0 ）票
回避表决情况：不涉及
审议结果：出席本次监事会的全体监事表决通过《监事会关于对2022年度非标准审计意见涉及事项的专项说明》。本议案尚需提请股东大会审议。
（五）审议《关于向银行贷款的议案》；
议案内容：
公司拟向苏州农业银行申请贷款不超过6000万，用于16亩工业用地建设功能性食品工厂，贷款期限不少于5年，贷款利率不高于银行同期利率。公司以该工业用地产权以及建成后的房产为抵押。
同意（ 3 ）票；不同意（ 0 ）票；弃权（ 0 ）票
回避表决情况：不涉及
审议结果：出席本次监事会的全体监事表决通过《关于向银行贷款的议案》，本议案尚需提请股东大会审议。
（六）审议《关联担保议案》；
议案内容：
公司拟向苏州农业银行申请贷款不超过6000万，由关联方吴江苗圃集团有限公司和滕士元、王金华夫妇为贷款提供信用担保，公司无需支付任何担保费用。
同意（ 3 ）票；不同意（ 0 ）票；弃权（ 0 ）票
回避表决情况：不涉及
审议结果：出席本次监事会的全体监事表决通过《关联担保议案》，本议案尚需提请股东大会审议。
（七）审议《关于未弥补亏损超过实收资本总额二分之一的议案》；
议案内容：
截至 2022年 12 月 31 日，苏州神元生物科技股份有限公司经审计合并财务报表未分配利润为-29,587,854.18元，公司实收资本为 50,000,000.00 元，公司未弥补亏损额已超过实收资本总额的二分之一，董事会阐述了亏损原因和采取的措施。
同意（ 3 ）票；不同意（ 0 ）票；弃权（ 0 ）票
回避表决情况：不涉及
审议结果：出席本次监事会的全体监事表决通过《关于未弥补亏损超过实收资本总额二分之一的议案》，本议案尚需提请股东大会审议。
（八）审议《关于提名第六届监事会成员（陆耀华）的议案》；
议案内容：
公司第五届监事会任期届满，提名陆耀华担任第六届监事会监事，提请监事会、股东大会审议通过后就任。
同意（ 3 ）票；不同意（ 0 ）票；弃权（ 0 ）票
回避表决情况：不涉及
审议结果：出席本次监事会的全体监事表决通过《关于提名第六届监事会成员（陆耀华）的议案》，本议案尚需提请股东大会审议。
（九）审议《关于提名第六届监事会成员（杜三峰）的议案》；
议案内容：
公司第五届监事会任期届满，提名杜三峰担任第六届监事会监事，提请监事会、股东大会审议通过后就任。
同意（ 3 ）票；不同意（ 0 ）票；弃权（ 0 ）票
回避表决情况：不涉及
审议结果：出席本次监事会的全体监事表决通过《关于提名第六届监事会成员（杜三峰）的议案》，本议案尚需提请股东大会审议。

三、备查文件
1、《第五届监事会第七会议决议》
2、会议审议通过的议案

苏州神元生物科技股份有限公司
监事会
2023年9月28日